Бизнес в Украине регулярно сталкивается с повышенным вниманием правоохранительных органов. Полиция, СБУ, ГБР, БЭБ, НАБУ часто интересуются деятельностью компаний. Чаще всего речь идет о финансово-хозяйственных документах. Это договоры, акты, накладные, платежные поручения. Такие запросы появляются, если у них есть информация о возможном совершенном уголовном правонарушении.
Отдельно могут запросить данные об активах или информацию о руководителях. Также могут интересовать данные о штатном расписании и должностных инструкциях. Такие запросы поступают на основании статьи 93 УПК Украины – это стандартная процедура в уголовном процессе.
Когда приходит запрос следователя о предоставлении информации, возникает сомнение – отправлять документы или нет? Отвечать сразу или игнорировать? Каждый вариант несет риски. Именно поэтому важно понимать границы законности.
На каком правовом основании следователь может требовать документы
Следователь действует не произвольно – его полномочия определяет УПК. Обращение с запросом к бизнесу регламентировано статьей 93 УПК Украины. Именно эта норма регулирует основания истребования документов. Она описывает право стороны уголовного производства запрашивать информацию. На этом основании формируется требование полиции о предоставлении документов.
Но такой запрос не равен обязанности – он не создает принуждение. Это лишь официальное обращение в рамках следствия. Следователь должен обосновать потребность в информации. Запрос должен быть связан с конкретным уголовным производством – он не может быть абстрактным.
Без указания оснований и номера дела такой запрос не имеет процессуальной силы. Это прямо влияет на его законность. Именно поэтому каждый запрос следователя о предоставлении информации подлежит детальному анализу. Это базовое правило безопасности для бизнеса.
Какие виды запросов может получить бизнес
Запросы от правоохранительных органов по ст. 93 УПК направляются предприятиям для сбора доказательств по конкретному уголовному производству . Наиболее распространенными являются следующие обращения:
- запрос о предоставлении документации или информации;
- запрос на проведение проверок и ревизий;
- запрос о предоставлении вещей или образцов для экспертизы.
Каждый из этих документов направлен на получение определенного вида данных. Получение таких обращений может создавать для бизнеса правовые последствия.
Как проверить законность запроса следователя
После получения письма не стоит действовать эмоционально. Нужно проверить его формальные признаки. Запрос должен иметь четкие реквизиты. Он не может быть анонимным или без подписи. Следует обратить внимание на такие детали:
- полное ФИО следователя;
- его должность;
- название органа;
- номер уголовного производства;
- основания для его составления.
Наличие таких сведений подтверждает законность обращения. Если хотя бы один элемент отсутствует, запрос имеет признаки нарушения.
Що робити при запиті слідчого про надання документів
Запрос от следователя должен соответствовать формальным требованиям. В нем обязательно указывают ФИО обращающегося лица. Там должна быть указана его должность. Также нужно проверить, действительно ли это лицо работает в соответствующем правоохранительном органе. И занимает ли оно указанную должность.
Запрос полиции о предоставлении информации должен быть оформлен на официальном бланке. Это должен быть бланк конкретного органа. Письмо без бланка не имеет надлежащей формы.
В запросе также должен быть указан номер уголовного производства. Должен быть указан факт, который расследуется. Без этого документ теряет процессуальную основу. Запрос должен содержать реальное обоснование. В нем должны быть указаны причины, по которым следователю нужны именно эти документы. Формальные формулировки не являются достаточными.
Представим, что запрос полиции о предоставлении информации оформлен правильно. Он соответствует требованиям УПК.
В такой ситуации у бизнеса есть несколько вариантов поведения. И каждый из них имеет разные последствия. Чаще всего компании выбирают отказ в предоставлении информации. Это стандартная реакция бизнеса. Она основана на положениях УПК.
Глава 15 УПК Украины «Временный доступ к вещам и документам» регулирует порядок доступа к вещам и документации. Ст.159 УПК Украины прямо определяет, что такой доступ возможен только по постановлению следственного судьи. Эту позицию поддержал и Высший специализированный суд. Об этом говорится в п.18 разъяснений № 223-558/0/4.13 от 15.04.2013 г. Указано, что сторона уголовного производства может получать документы только через временный доступ или через добровольную передачу владельцем.
Итак, компания обязана предоставить документы правоохранительным органам. Но только тогда, когда есть решение суда. В постановлении должен быть четкий перечень материалов – именно тех, которые нужны следствию. На практике следователи иногда действуют на удачу. Они отправляют запрос, ждут реакции. Часто после отказа компания больше не получает никаких сообщений. Это означает отсутствие реальных оснований для обращения в суд. И для получения документов в принудительном порядке.
В других ситуациях после отказа следователь подает ходатайство в суд. Это важно для получения разрешения на обыск. Цель такого обыска – найти и изъять те самые документы.
Когда бизнес уверен в законности своей позиции, он все равно не всегда выбирает путь добровольного предоставления запрашиваемых документов. Но когда все же принято решение предоставить документы по запросу, это может уменьшить риск принудительных мер в будущем, таких как обыск или временный доступ к документам. .
Именно поэтому каждый ответ на требование следователя ст. 93 УПК Украины требует отдельного анализа. Нужно взвешивать риски. Стоит оценивать преимущества. Только после этого формируется правильный ответ.
Какие документы правоохранительные органы чаще всего запрашивают у компаний и ФЛП
Правоохранители обычно интересуются документами, подтверждающими осуществление хозяйственной деятельности, финансами и налоговыми документами, а также персоналом. Поэтому чаще всего запрашивают следующие материалы:
- договоры с контрагентами;
- платежные документы;
- акты выполненных работ;
- накладные;
- штатное расписание;
- приказы по предприятию;
- налоговые декларации.
Эти документы используются в качестве доказательств. Они формируют цепочку событий. Именно поэтому конфиденциальность здесь имеет критическое значение.
Обязательно ли отвечать на запрос следователя и в какие сроки
Сроки предоставления ответа на запрос правоохранительных органов зависят от формы обращения. Если это просто запрос полиции о предоставлении информации, то прямой обязанности нет, если срок предоставления ответа не указан в самом запросе. Постановление суда о предоставлении следователю разрешения на временный доступ к документам подлежит исполнению в срок, указанный в его резолютивной части.
Можно ли законно отказать
Отказ возможен. Однако он должен быть мотивированным и ссылаться на УПК. Если нет судебного разрешения, компания имеет право не предоставлять документы. Это соответствует принципу законности. Однако такой отказ может стать основанием для обыска. Этот риск нужно учитывать.
Типичные ошибки бизнеса при ответе на запрос следователей
Самая частая ошибка бизнеса – это паника. Компания получает запрос следователя и сразу реагирует эмоционально. Она предоставляет ответ на запрос полиции о предоставлении информации без проверки. Это приводит к ненужным рискам.
Другие распространенные ошибки украинского бизнеса – это:
- Передача лишней информации. Предприятие предоставляет больше документов, чем просил следователь. Такие действия создают опасность для конфиденциальности бизнеса;
- Отсутствие профессионального сопровождения. Компания не привлекает адвоката по уголовным делам или несвоевременно обращается за помощью. Неправильная интерпретация законов приводит к ответственности;
- Нарушение сроков предоставления ответа. Даже добровольное предоставление документов должно быть своевременным. В противном случае это может привести к применению мер обеспечения уголовного производства;
- Недооценка рисков обыска. Бизнес не учитывает, что отказ может побудить следователя обратиться в суд. Результатом может стать изъятие большего количества документов, а возможно и других носителей информации;
- Игнорирование внутренних процедур конфиденциальности. Не все сотрудники знают, как обращаться с запросами. В результате информация утекает раньше, чем нужно;
- Неправильная коммуникация с контрагентами. Запросы могут касаться договоров или платежных документов. Если бизнес не контролирует, что передают контрагенты, информация может попасть в следствие без надлежащей защиты.
Своевременное обращение к адвокату позволит минимизировать риски и правовые последствия для бизнеса. Юрист осуществит проверку реквизитов, оснований составления запроса и фактов, по которым осуществляется расследование, предоставит консультацию. Только такая практика обеспечивает баланс между законностью и безопасностью бизнеса.
Анастасия Мерзлюк,
юрист Bires Law Firm
